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勞退基金監理會針對日盛及元大寶來投信違規迅予停權處置,重申維護基金權益嚴正立場

  • 發布日期:102-09-12

勞工退休基金監理會新聞稿
主管姓名:劉副主任委員麗茹 
電話:(02) 8590-1066

金管會今(12)日就日盛、元大寶來投信經理人違規情事,分別裁處警告、糾正,勞退基金監理會旋即宣布處予日盛投信停權五年、元大寶來投信停權一年,期能促使業者遵守紀律。

監理會表示,本案係金管會就去年全面清查政府基金受託代操投信,移請檢調單位調查之個案,予以行政處分。監理會前於今(102)年4月已分別收回部分受託帳戶,並2度邀集日盛及元大寶來兩家投信董事長、總經理到會,重申維護基金權益之嚴正立場,兩家投信亦表示將依法負起責任。

監理會近年除已加強與金管會之異常資訊通報機制,強化投資決策流程、反向交易、內控機制之查核,並將委託經營模式由單一經理人改為投資團隊操作,以提升基金績效,並降低弊端發生之機率。

監理會表示,本案一旦偵結起訴,若有損及勞退基金權益,將立即展開求償行動,要求全額賠償,確保基金權益。

  • 單位:企劃稽核組
  • 最後異動日期:106-09-05
  • 點閱次數:2367
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